УТВЕРЖДЕНЫ
Общим собранием акционеров 
ОАО «Центральный Депозитарий Республики Татарстан»
Протокол №6-2010 от  20 мая 2010 г.

ПРАВИЛА  ВНУТРЕННЕГО  ДОКУМЕНТООБОРОТА И КОНТРОЛЯ
при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг  
 Открытого акционерного общества  
«Центральный Депозитарий Республики Татарстан»  
                                                      (ОАО «ЦД РТ»)

г. Казань	
2010г.	

Оглавление

1. Общие положения
2. Порядок регистрации, обработки, хранения и  архивирования документов Реестра.
2.1. Система документооборота Регистратора
2.1.1. Требования к документам, предоставляемым зарегистрированным лицом.
2.2. Регистрация документов.
2.3. Обработка документов.
2.3.1. Внесение записей в систему ведения Реестра.
2.3.2. Выдача информации из Реестра зарегистрированным лицам.
2.4. Хранение документов, находящихся в работе.
3. Хранение документов в архиве.
3.1. Помещение исполненных документов в архив.
3.2. Порядок доступа к документам, помещенным в архив.
4. Порядок осуществления внутреннего контроля.
4.1. Внутренний контроль  при   размещении ценных бумаг.
4.2. Внутренний контроль при обслуживании владельцев ценных бумаг.
4.2.1. Внутренний контроль при приеме документов.
4.2.2. Внутренний контроль при выдаче информации из Реестра.
4.2.3. Внутренний контроль при проведении операций в Реестре и внесении записи в Регистрационный журнал.
4.3. Внутренний контроль документооборота.
4.4. Внутренний контроль при проведении глобальных операций.
4.5. Контроль расчета дивидендов.
4.6. Внутренний контроль при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и на получение доходов по ценным бумагам.
5. Способы восстановления данных в случае утраты.
6. Меры противопожарной безопасности.
7. Приложения к Правилам внутреннего документооборота и контроля

1. Общие положения
1.1.	Настоящие Правила внутреннего документооборота и контроля  при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Центральный Депозитарий Республики Татарстан» (далее – Правила) составлены в соответствии  с действующим законодательством Российской Федерации и на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФК ЦБ РФ от 2 октября 1997 г. №27, а также Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила ведения реестра), утвержденных в ОАО «Центральный Депозитарий Республики Татарстан» (далее – Регистратор).
1.2.	Настоящие Правила  определяют порядок  регистрации, обработки и хранения документов Реестра  ОАО «Центральный Депозитарий Республики Татарстан», а также порядок осуществления внутреннего контроля при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.
1.3.	Правила определяют требования, разработанные в целях обеспечения целостности данных, составляющих систему ведения Реестра, и поддержания режима конфиденциальности информации, содержащейся в Реестре.
1.4.	Правила определяют порядок хранения документов в архиве.

2. Порядок регистрации, обработки, хранения и 
архивирования документов Реестра.

2.1. Система документооборота Регистратора представляет собой:
•	журнал учета входящих документов;
•	регистрационный журнал;
•	лицевые счета зарегистрированных лиц;
•	лицевой счет Эмитента;
•	эмиссионный счет Эмитента;
•	первичные документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр;
•	документы Регистратора, предоставляемые зарегистрированным лицам.
Все документы системы документооборота Регистратора хранятся на  бумажных носителях. 

2.1.1. Требования к документам, предоставляемым зарегистрированным лицом.
Операции в системе ведения Реестра производятся на основании подлинников или нотариально удостоверенных копий документов, за исключением случаев, предусмотренных Правилами ведения реестра.
К первичным документам, на основании которых зарегистрированное в Реестре лицо (или его уполномоченный представитель) может отдать распоряжение Регистратору на внесение изменений в Реестр или выдачу информации из Реестра относятся:
•	доверенность, если распоряжение Регистратору отдается доверенным лицом зарегистрированного в Реестре лица;
•	анкета зарегистрированного лица;
•	подлинники документов (или нотариально удостоверенные копии этих документов, если иное не установлено нормативно-правовыми актами), подтверждающие факт изменений имени (полного наименования) зарегистрированного лица, такие как Свидетельство о заключении брака, зарегистрированные изменения в учредительных документах или иное (при наличии);
•	передаточное распоряжение, залоговое распоряжение, распоряжение на прекращение залога, распоряжение о передаче права залога, распоряжение о внесении изменений о залоге, распоряжение на блокировку; 
•	решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда,
•	решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда.
•	распоряжение на выдачу выписки из Реестра, справки об операциях по лицевому счету за период, уведомления о проведении операции, справки о наличии на счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг.
Документы должны быть заполнены разборчиво. Не допускаются исправления и помарки при заполнении документов.

2.2. Регистрация документов.
Документы для внесения (изменения) информации в Реестр, полученные от зарегистрированных лиц, а также Распоряжения на предоставление информации из Реестра, поступающие к Регистратору, должны быть зарегистрированы в журнале учета входящих документов. 
Прием документов осуществляется с обязательным предъявлением документа, удостоверяющего личность, на основании которого  Сотрудник Регистратора, отвечающий за прием документов, производит идентификацию личности физических лиц или представителей юридических лиц.
Все принятые документы должны содержать входящий номер и дату приема документа.
Входящие номера имеют сквозную нумерацию. 
После принятия документов обратившемуся лицу по его запросу  выдается документ, подтверждающий прием документов – Акт приема-передачи документов. 
Документы, поступившие к Регистратору и зарегистрированные в Журнале учета входящих документов, не возвращаются. В случае  отказа во внесении записи в Реестр, Регистратор вместе с Уведомлением об отказе выдает копии представленных зарегистрированным лицом первичных документов.   

2.3. Обработка документов.   
После первичной проверки и регистрации в Журнале учета входящих документов документы, являющиеся основанием для внесения записей в Реестр, поступают к ответственному сотруднику Регистратора, непосредственно осуществляющему проведение операций в реестре и выдачу информации.
Документы проверяются на соответствие  требованиям Правил ведения реестра, законодательству  и состоянию лицевого счета в системе ведения Реестра. 
Ответственный сотрудник Регистратора обязан удостовериться в полномочиях лиц, подписавших документы, сравнить их подписи  с образцами подписей, содержащихся в Анкетах зарегистрированных лиц.
Зарегистрированные лица расписываются в Анкетах зарегистрированных лиц в присутствии ответственного сотрудника Регистратора. Подлинность подписи зарегистрированного лица в Анкете зарегистрированного лица может быть удостоверена нотариально.

2.3.1. Внесение записей в систему ведения Реестра. 
В случае соответствия образца подписи обратившегося лица, а также информации, содержащейся в документе данным системы ведения Реестра, вносится запись в Реестр. В противном случае оформляются два экземпляра Уведомления об отказе во внесении записи в Реестр, один экземпляр Уведомления об отказе  передается зарегистрированному лицу. 
Каждая запись, внесенная в систему ведения Реестра,  нумеруется в регистрационном журнале по сквозной системе Регистратора в течение всего периода ведения реестра.
В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждом выпуске ценных бумаг, каждой передаче ценных бумаг или отказе в передаче, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества ценных бумаг, зачисленных на счет зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения ценных бумаг обязательствами.
После исполнения операции ответственным сотрудником Регистратора делается запись в Журнале учета входящих документов о дате исполнения и порядковом номере записи в Регистрационном журнале.

2.3.2. Выдача информации из Реестра зарегистрированным лицам.
Распоряжение  на выдачу информации из Реестра может быть получено лично от зарегистрированного лица или доставлено по почте.
При обработке Распоряжения на выдачу информации из Реестра ответственный сотрудник Регистратора осуществляет проверку полномочий лица, подписавшего Распоряжение, сверяет реквизиты зарегистрированного лица, указанные в Распоряжении с реквизитами, содержащимися в Анкете зарегистрированного лица, сверяет данные Реестра с требуемой информацией в запросе.
В случае соответствия проверенной информации зарегистрированному лицу выдается документ, содержащий требуемую информацию, согласно формам, разработанным Регистратором.
В противном случае обратившемуся лицу выдается письменный отказ в выдаче информации из Реестра с объяснением причин отказа.
Исходящие документы подписываются ответственным сотрудником Регистратора, на документе проставляются дата и исходящий номер (по системе учета Регистратора), документ заверяется печатью Регистратора.
После исполнения Распоряжения на выдачу информации в Журнале учета входящих документов делается отметка об исполнении (проставляются дата отправки ответа, исходящий номер ответа на запрос, фамилия должностного лица, подписавшего ответ).  

2.4. Хранение документов, находящихся в работе.
Хранение документов, находящихся в работе, осуществляется в специальных папках в местах, недоступных для несанкционированного доступа. Общую ответственность за организацию хранения и сохранность документов несет ответственный сотрудник Регистратора.

3. Хранение документов в архиве.

3.1. Помещение исполненных документов в архив.
Хранение всех журналов, папок с документами в архиве осуществляется в помещении с регламентированным режимом доступа, в шкафах (сейфах), исключающих несанкционированный доступ к документам посторонних лиц.  
Место для  хранения  архива должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.
Ответственным за архивирование и хранение документов в архиве является ответственный сотрудник Регистратора.
При передаче документов в архив производится сверка принятых и исполненных документов (распоряжений) по Журналу учета входящих документов и Регистрационному журналу, а также осуществляется контроль сроков исполнения документов (распоряжений).

3.2. Порядок доступа к документам, помещенным в архив.
При необходимости документы, находящиеся в архиве, могут быть оттуда извлечены.
Доступ к документам, составляющим систему ведения реестра и помещенным в архив, имеет только   ответственный сотрудник Регистратора.
4. Порядок осуществления внутреннего контроля.

4.1. Внутренний контроль  при   размещении ценных бумаг.
При регистрации выпуска ценных бумаг Общества, ответственному сотруднику Регистратора должна быть предоставлена следующая  информация:
•	о типе (типах) выпускаемых ценных бумаг;
•	о количестве ценных бумаг каждого типа;
•	номинальной стоимости каждого типа ценных бумаг;
•	форме выпуска ценных бумаг;
•	о том, в какой степени частично оплаченные ценные бумаги будут иметь право получать дивиденды.
Производится сверка информации с Уставом.
В случае выявления в результате сверки расхождения ответственный сотрудник Регистратора устанавливает причины расхождения, а также принимает меры по устранению расхождений.
После окончания ввода всех данных о владельцах ценных бумаг Общества,  ответственный сотрудник Регистратора проводит проверку введенных данных на полноту и точность. 

Ответственный сотрудник Регистратора на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляет сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

4.2. Внутренний контроль при обслуживании владельцев ценных бумаг.

4.2.1. Внутренний контроль при приеме документов.
При приеме документов и регистрации в Журнале учета входящих документов производится:
•	сверка полноты представления документов и правильности их заполнения;
•	проверка полномочий представителя зарегистрированного лица. 

4.2.2. Внутренний контроль при выдаче информации из Реестра.

При выдаче  выписок и справок из Реестра, ответов на запросы зарегистрированных лиц и государственных органов производится:
•	проверка соответствия выписки, справки состоянию лицевого счета;
•	проверка соответствия реквизитов зарегистрированного лица в выдаваемом документе  реквизитам документа, удостоверяющего личность, предъявленного зарегистрированным лицом, или  реквизитам, указанным в запросе государственного органа;
•	проверка соответствия содержания и полноты ответа запросу клиента;
•	пометка об исполнении запроса клиента на самом документе  и внесение информации в журнал регистрации входящих документов об исполнении запроса (в журнал вносятся Исх.№ выдаваемого документа, дата исполнения и фамилия  лица, подписавшего документ).

4.2.3. Внутренний контроль при проведении операций в Реестре и внесении записи в Регистрационный журнал.

При проведении операций Реестре и внесении записи в  Регистрационный журнал производится:
•	проверка наличия лицевого счета (при передаче ценных бумаг – у обеих сторон по сделке), отсутствия обременения  ценных бумаг, блокирования счета;
•	сверка реквизитов нового владельца с реквизитами зарегистрированных лиц во избежание открытия второго лицевого счета зарегистрированному лицу;
•	сверка количества (достаточного количества) ценных бумаг, указанных в  предоставленном распоряжении;
•	сверка поданных документов с анкетой зарегистрированного лица.
После проведения операций в системе ведения Реестра в течение одного операционного (рабочего) дня ответственный сотрудник Регистратора осуществляет сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента.

4.3. Внутренний контроль документооборота.
Каждый документ, поступающий к Регистратору, регистрируется в Журнале учета входящих документов. После окончания обработки данный документ с отметкой об исполнении помещается в архив.
В архив помещаются, также, все Регистрационные журналы  и Журналы учета  входящих документов.
Для того, чтобы все документы, поступающие к  Регистратору, были обработаны и был дан ответ зарегистрированному лицу, ответственный сотрудник Регистратора производит сверку журналов “учета входящих документов” и “регистрации”. При данной сверке контролируются сроки исполнения документов.
Регистратор имеет возможность восстановить все данные о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по архивным данным.

4.4. Внутренний контроль при проведении глобальных операций.
Контроль при проведении глобальных операций аналогичен контролю при размещении ценных бумаг. Общее количество ценных бумаг нового выпуска, находящихся на счетах зарегистрированных лиц, определяется объемом старого и коэффициентом операции  - должно изменяться пропорционально этому коэффициенту.

4.5. Контроль расчета дивидендов.
Контроль расчета дивидендов производится с помощью суммирования дивидендов, начисленных каждому владельцу, и сравнения суммы с общей суммой дивидендов, взятой из документа, на основании которого производится выплата. Контроль начисления налогов производится выборочной проверкой части расчета.

4.6. Внутренний контроль при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и на получение доходов по ценным бумагам.

При составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и на получение доходов по ценным бумагам, ответственный сотрудник Регистратора осуществляет сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. В случае, когда в обществе решения принимаются единственным акционером, ответственный сотрудник Регистратора осуществляет сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица на дату вынесения решения единственным акционером. 
5. Способы восстановления данных в случае утраты.
В случае утраты Регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях, Регистратор выполняет следующие действия:
•	не позднее следующего дня, с даты утраты, уведомляет об  этом Федеральную службу по финансовым рынкам РФ в письменной форме;
•	опубликовывает в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра;
•	принимает меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.

6. Меры противопожарной безопасности. 
6.1. Лицо, ответственное за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, должно быть дополнительно проинструктировано о правилах пожарной безопасности на рабочем месте.
6.2. К помещению, где расположены документы, являющиеся основанием для проведения операций в реестре и журналы реестра, предъявляются общие требования пожаробезопасности, установленные в ОАО «Центральный Депозитарий Республики Татарстан».

7. Приложения к Правилам внутреннего документооборота и контроля 
ОАО «Центральный Депозитарий Республики Татарстан»:
1.	Форма Регистрационного журнала;
2.	Форма Журнала учета входящих документов;
3.	Форма Лицевого счета зарегистрированного лица (для физических лиц);
4.	Форма Лицевого счета зарегистрированного лица (для юридических лиц);

Приложение №1

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ
№ п/п	Дата получения документа	Входящий номер документа	Тип операции	Счет списания (лицевой счет)	Счет зачисления	Ценная бумага	Количество ценных бумаг	Дата исполнения операции	

									

									

									

									

									

									

Приложение №2

Журнал учета входящих документов
№ п/п	Входящий номер	Документ	Лицо, предоставившее документ	Дата регистрации	Информация об исполнении (отвержении)	Исх.№  ответа на документы, фамилия должностного лица, подписавшего ответ	

							

							

Приложение №3
 ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ №__
(категория – юридическое лицо)

Тип лицевого счета		
Полное наименование организации, в соответствии с ее уставом		
Номер государственной регистрации и
 наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации		
ИНН		
Место нахождения		
Почтовый адрес		
Номер телефона		
Номер факса		
Электронный адрес		
Форма выплаты доходов по ценным бумагам		
Банковские реквизиты 		
Способ доставки выписок из реестра		
Должностное лицо, имеющее  в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности 		

Список операций по лицевому счету зарегистрированного лица №__
№
п/п	Дата исполнения операции	Количество ценных бумаг	Вид, категория (тип) ценных бумаг	Гос. регистра-ционный номер выпуска ценных бумаг	Номер записи в рег. журнале	
		зачисление	списание	залог*	обременение	блокирование				
				передача	прекращение	установление	прекращение	установление	прекращение				

													

													

													

													

ИНФОРМАЦИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ ЦБ, ВИДЕ, КАТЕГРИИ (ТИПЕ) ГОСУДАРСТВЕННОМ РЕГИСТРАЦИОННОМ НОМЕРЕ ВЫПУСКА  ЦБ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЛИЦЕВОМ СЧЕТЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, В ТОМ ЧИСЛЕ ОБРЕМЕНЕННЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ И (ИЛИ) В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ОСУЩЕСТВЛЕНО БЛОКИРОВАНИЕ ОПЕРАЦИЙ
Ценная бумага	Количество 	в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование 	
 		-	

Приложение №4

ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ №__
(категория – физическое лицо)

Тип лицевого счета		
Фамилия, имя, отчество		
Год и дата рождения 		
Гражданство		
Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ		
ИНН		
Место проживания (регистрации)		
Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)		
Форма выплаты доходов по ценным бумагам		
Банковские реквизиты 		
Способ доставки выписок из реестра		

Список операций по лицевому счету зарегистрированного лица №__
№
п/п	Дата исполнения операции	Количество ценных бумаг	Вид, категория (тип) ценных бумаг	Гос. регистра-ционный номер выпуска ценных бумаг	Номер записи в рег. журнале	
		зачисление	списание	залог*	обременение	блокирование				
				передача	прекращение	установление	прекращение	установление	прекращение				

													

													

													

													

ИНФОРМАЦИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ ЦБ, ВИДЕ, КАТЕГРИИ (ТИПЕ) ГОСУДАРСТВЕННОМ РЕГИСТРАЦИОННОМ НОМЕРЕ ВЫПУСКА  ЦБ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЛИЦЕВОМ СЧЕТЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, В ТОМ ЧИСЛЕ ОБРЕМЕНЕННЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ И (ИЛИ) В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ОСУЩЕСТВЛЕНО БЛОКИРОВАНИЕ ОПЕРАЦИЙ
Ценная бумага	Количество 	в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование