- Положение
о Федеральной службе по финансовым рынкам
Правительство РФ на заседании в четверг утвердило Положение о
Федеральной службе по финансовым рынкам (ФСФР). Согласно документу, из
сферы регулирования ФСФР исключена деятельность кредитных, страховых и
аудиторских организаций. Кроме того, к функциям ФСФР не будет
относиться установление единых требований к эмиссии государственных
муниципальных ценных бумаг и облигаций Банка России. Эти уточнения
внесены в Положение по предложению главы ФСФР Олега Вьюгина, который
подчеркнул, что эти функции не входят в компетенцию его службы. Вьюгин
отметил, что правительство РФ поручило ФСФР до 1 января 2005 года
представить предложения, предусматривающие образование коллегиального
органа по регулированию и надзору за финансовым рынком.
- Приказ
"О некоторых вопросах, связанных с деятельностью по организации
торговли и клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 30.06.2004 N
5882
- Информационное
письмо ФСФР "О регистрации (перерегистрации) в реестре аттестованных
лиц"
Федеральная
служба по финансовым рынкам (далее – Служба) информирует, что
перерегистрация аттестованных лиц в Реестре аттестованных лиц в
установленные сроки либо регистрация (перерегистрация) с нарушением
установленных сроков в соответствии с Положением о специалистах рынка
ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 №
03-47/пс «О специалистах рынка ценных бумаг» (далее
– Положение), будут осуществляться без учета факта повышения
аттестованными лицами квалификации в учебном центре либо факта
прохождения ими дополнительного квалификационного экзамена.
По истечении одного года с момента вступления
в силу Положения, указанным аттестованным лицам необходимо представить
в уполномоченную организацию (территориальный орган Службы), которая
осуществляла прием документов на регистрацию (перерегистрацию), копию
документа, подтверждающего повышение квалификации в учебном центре,
либо выписку из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи
дополнительного экзамена.
- Положение
ЦБР от 16 марта 2004г."О порядке депозитарного учета федеральных
государственных ценных бумаг "
Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.04.2004 N
5768
Определяется порядок хранения сертификатов
федеральных государственных ценных бумаг и (или) учета прав на
государственные облигации. Хранение облигаций и (или) учет прав на
облигации осуществляются путем хранения глобальных, единичных
(суммарных) сертификатов и (или) совершения записей по счетам "депо" в
соответствии с требованиями, установленными для формы выпуска
облигаций. Основанием для совершения операций по счетам "депо",
связанных с переходом прав на облигации, является поручение "депо",
содержащее перечень обязательных реквизитов (приводятся в положении).
Депозитарии обязаны осуществлять переводы по соответствующим счетам
"депо" на дату, которая указана в поручении "депо". Не принимаются к
исполнению поручения "депо", в которых указана более ранняя дата
исполнения, чем дата получения депозитариями поручения "депо".
Депозитарии обязаны отчитываться перед депонентом или уполномоченным им
лицом о совершенных операциях путем выдачи выписок по счетам "депо" в
сроки, установленные правилами обращения облигаций и договорами счета
"депо".
Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его
официального опубликования в "Вестнике Банка России".
- Федеральный
закон "О внесении изменения в статью 42 Федерального закона "Об
акционерных обществах"
- Постановление
ФКЦБ РФ от 10.02.2004 № 04-3/пс "О регулировании деятельности
специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударсвенных пенсионных фондов"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.03.2004 N
5693
Утверждено Положение о деятельности специализированных депозитариев
акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов.
Положение устанавливает требования к
деятельности спецдепозитариев указанных фондов, а также к деятельности
спецдепозитариев, заключивших договоры об оказании услуг Пенсионному
фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду,
являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию.
Регламентировано выполнение спецдепозитарием и
его филиалом функций по учету и хранению имущества, принадлежащего
акционерному инвестиционному фонду, составляющего паевой инвестиционный
фонд, пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, а также
имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, в
том числе по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги,
а также контрольных функций.
Установлены требования к регламенту,
документам спецдепозитария, порядку передачи имущества и документов
другому спецдепозитарию, а также проведению конкурса для определения
управляющей компании нвестиционного фонда.
Специализированные депозитарии акционерных
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, а также специализированный депозитарий, отобранный
по результатам конкурса и заключивший договоры об оказании услуг с
Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющими компаниями,
осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных
накоплений, должны привести свою деятельность в соответствие с
требованиями настоящего Постановления в течение месяца со дня его
вступления в силу.
06.04.2004
ФКЦБ России выполняет свои функции по регистрации выпусков ценных бумаг
и лицензированию профучастников
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг в соответствии с
Распоряжением Правительсва от 18.03.2004г. № 379-р продолжает выполнять
свои функции. Соответственно ФКЦБ России принимает документы на
регистрацию выпусков ценных бумаг и лицензирование профучастников рынка
ценных бумаг. Комиссия будет работать в нормальном режиме и выполнять
свои функции до тех пор, как Постановлением Правительства
соответствующие функции не будут переданы Федеральной службе по
финансовым рынкам.
- Раcпоряжение
Правительства РФ от 18 марта 2004 г. № 379-р.
В соответствии с Рапоряжением Правительства РФ от 18 марта 2004 г. №
379-р работники упраздняемых и преобразуемых федеральных органов
исполнительной власти продолжают выполнять возложенные на них
обязанности до передачи их функций соответствующим федеральным органам
исполнительной власти.
- Федеральный
закон Российской Федерации от 24 февраля 2004 г. N 5-ФЗ О внесении
изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах".
- Указ
Президента РФ «О системе и структуре федеральных органов
исполнительной власти» от 09.03.2004 N 314".
В соответствии с Указом президента "О системе и структуре федеральных
органов исполнительной власти" от 09.03.2004 функции по контролю и
надзору упраздняемой ФКЦБ передаются Федеральной службе по финансовым
рынкам.
- Постановление
ФКЦБ РФ от 24.12.2003 № 03-49/пс "О внесении изменений и дополнений в
Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг,
утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 27.07.2003 N 03-32/пс".
Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг
дополнено нормами, определяющими порядок раскрытия эмитентом
информации, которая может оказать существенное влияние на стоимость
публично размещаемых и/или находящихся в публичном обращении ценных
бумаг эмитента.
Установлено, что любая информация, которая может
оказать существенное влияние на стоимость публично размещаемых ценных
бумаг эмитента, должна быть опубликована эмитентом на ленте новостей до
ее раскрытия иными способами.
Определен перечень таких сведений, в который, в
частности, включена информация о принятых советом директоров эмитента
решениях, об изменении размера доли участия лиц, являющихся членами
совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, об изменении в
составе акционеров эмитента, о включении ценных бумаг эмитента в список
ценных бумаг, допущенных к торгам организатором торговли на рынке
ценных бумаг, и исключении ценных бумаг эмитента из указанного списка,
и момент наступления этих событий.
В новой редакции изложены нормы, обязывающие
эмитентов осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального
отчета и сообщений о существенных фактах.
Также внесены изменения в приложения 4 "Проспект
ценных бумаг" и 11 "Ежеквартальный отчет". В частности, приведены новые
формы, по которым отражается кредиторская задолженность, прилагаемые к
проспекту ценных бумаг и ежеквартальному отчету.
- Постановление
ФКЦБ РФ от 24.12.2003 № 03-48/пс "О порядке квалификации ценных бумаг".
Зарегистрировано в Минюсте РФ 17.02.2004 № 5555.
Утвержден Порядок квалификации ФКЦБ России ценных бумаг, осуществляемой
на основании Гражданского кодекса Российской Федерации , Федерального
закона "О рынке ценных бумаг" и иных нормативных правовых актов
Российской Федерации, регулирующих отнощения, связанные с отнесением
документов к ценным бумагам.
определено, что любые имущественные и
неимущественные права, азкрепленные в документарной или
бездокументарной форме, независимо от их наименования, являются
эмиссионными ценными бумаги, если условия их возникновения и обращения
соответствуют совокупности признаков эмиссионной ценной бумаги,
указанной в Федеральном законе "О рынке ценных бумаг".
ФКЦБ РФ вправе проводить проверки юридических
лиц, а также требовать представления документов, необходимых для
решения вопросов, связанных с квалификацией, а в случае обнаружения
нарушений законодательства в ходе квалификации ценной бумаги направлять
соответствующие материалы в правоохранительные органы и/или обращаться
с иском в суд.
- Постановление ФКЦБ
РФ от 24.12.2003 № 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг".
Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.02.2004 № 5525.
Утверждено Положение о специалистах рынка ценных бумаг, определяющее
порядок проведения аттестации работников профессиональных участников на
рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по
управлению инвестиционными фондами и негосударственнными пенсионными
фондами, и организаций, осуществляющих деятельность специализированных
депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, и устанавливающее квалификационные
требования к указанным работникам.
Положением регламентированы: порядок проведения
(приема) квалификационных экзаменов, присвоения квалификации, выдачи и
аннулирования квалификационных аттестатовЮ ведения реестра
аттестованных лиц и исключения из Реестра аттестованных лиц, а также
порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.
Требования Положения не распространяются на
кредитные организации.
Установлено, что квалификационные аттестаты ФКЦБ
России, выданные с ограниченным сроком действия и не представленные для
проставления отметки "Бессрочно" , могут быть представлены в ФКЦБ
России для проставления этой отметки не позднее 1 января 2005 года.
После этой даты указанные квалификационные
аттестаты считаются недействительными.
Для установления бессрочного характера действия
квалификационных аттестатов специалистов по корпоративным финансам и
проставления отметки "бессрочно" их владельцы не позднее одного года с
даты выдачи квалификационного аттестата должны подтвердить наличие
необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения
третьего этапа специализированного квалификационного экзамена для
специалистов рынка ценных бумаг по корпоративным финансам, а также
представить в ФКЦБ РФ документы, подтверждающие участие в подготовке не
менее одного проспекта ценных бумаг.
Владельцам квалификационных аттестатов
специалистов специализированных депозитариев паевых инвестиционных
фондов, выданных по результатам квалификационных экзаменов,
проводившихся ФКЦБ РФ до 26 февраля 2001 года, для проставления отметки
"бессрочно" необходимо подтвердить наличие необходимого уровня
профессиональной квалификации путем прохожденитя дополнительного
квалификационного экзамена до 1 января 2005 года.
Постановления ФКЦБ РФ от 05.07.2002 № 27/пс, от 08.06.2001 № 13,
устанавливавшие ранее квалификационные требования и порядок аттестации
специалистов рынка ценых бумаг, признаны утратившими силу.
- Постановление
ФКЦБ РФ от 24.12.2003 № 03-52/пс "Об утверждении порядка расчета
рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов
торговли, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены".
Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 № 5480
Утвержден Порядок расчета рыночной цены эмиссионных ценых бумаг и
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к
обращению через организаторов торговли.
Порядок применяется при определении налоговой
базы по налогу на доходы физических лиц в порядке, предусмотренном
главой 23 Налогового кодекса РФ; при переоценке вложений в ценные
бумаги; при оценке ценных бумаг, принимаемых брокером в качестве
обеспечения по маржинальным сделкам; в иных случаях, если это
предусмотрено нормативными правовыми актами.
Предельная граница колебаний рыночной цены для
определения финансового результат от реализации (выбытия) эмиссионных
ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
допущенных к обращению через организаторов торговли, установлена в
размере 20 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены
ценной бумаги.
